即时：因泄露监管调查信息 一营业部员工被出具警示函
来源：上海证券报·中国证券网 2023-05-16 18:13:00
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5月16日，安徽证监局官网披露，刘云鹏就职于华林证券芜湖皖江财富广场证券营业部期间，存在泄露监管调查信息的行为。安徽证监局认为，上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十一条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，安徽证监局决定对刘云鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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